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对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

题目
单选题
对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
A

处二十万元以上二百万元以下罚款

B

对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

C

处二十万元以上五百万元以下罚款

D

对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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第1题：

对于已在同一金融机构开立了账户的客户,金融机构已按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定获得并保存了相关身份资料、信息,且该客户的身份信息没有发生变化的,金融机构在为该客户办理业务时,是否应该再重复复制相同的身份资料、信息。


答案：可不再重复复制相同的身份资料、信息。

第2题：

金融机构按照规定建立客户身份资料制度客户身份资料在业务关系结束后至少保存二年。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第3题：

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )年。

A．5

B．10

C．15

D．20


正确答案：A
解析：金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

第4题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密


正确答案：ABCD

第5题：

对于已经在本行开立账户的客户,如该行已按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定获得并保存了相关身份资料、信息的,且客户的信息没有发生变化,可不再重复复制相同的身份资料、信息。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第6题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对于保险费多少金额以上且以转账形式缴纳的保险合同,保险公司在订立保险合同时,应开展客户身份识别?


答案：人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上。

第7题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

第8题：

金融机构《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录

A、安全、准确、完整、保密

B、安全、准确、高效、保密

C、及时、准确、高效、保密

D、及时、准确、高效、透明


参考答案：A

第9题：

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?


正确答案：5年

第10题：

金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存二年。

A对

B错


错
略

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