问答题中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？

题目

问答题

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？

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第1题：

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？

正确答案：电话询问、书面询问、走访金融机构、约见金融机构高级管理人员谈话等四种方式。

第2题：

（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管

正确答案：B
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节．P362。

第3题：

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取什么方式进行确认和核实?()

A.电话询问

B.书面询问

C.走访金融机构

D.约见金融机构高级管理人员谈话

答案：ABCD

第4题：

中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行审核登记,分类整理,分析评估金融机构执行反洗钱法律制度的情况。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第5题：

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取以下方式进行确认和核实。()

A、电话询问

B、书面询问

C、走访金融机构

D、约见金融机构高级管理人员谈话

参考答案：ABCD

第6题：

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取哪些方式进行确认和核实?

答案：(1)电话询问;(2)书面询问;(3)走访金融机构;(4)约见金融机构高级管理人员谈话。

第7题：

中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行()。

A、审查

B、分析

C、评估

D、总结

参考答案：ABC

第8题：

中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些?()

A.电话询问

B.走访金融机

C.书面询问

D.约见金融机构高级管理人员谈话

参考答案：ABCD

第9题：

中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行()金融机构执行反洗钱法律制度的情况。

A、审核登记

B、分类整理

C、分析评估

D、总结考评

参考答案：ABC

第10题：

中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的分析指标。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？

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