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如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于（）国家，金融机构应尽可能采取强化的客户尽职

题目
单选题
如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于（）国家，金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。
A

发达国家

B

发展中国家

C

贫困国家

D

反洗钱、反恐怖融资监管薄弱

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第1题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同()风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、洗钱

B、恐怖融资

C、洗钱或者恐怖融资

D、经营


参考答案：C

第2题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行()制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、统计分析

B、大额交易

C、档案管理

D、客户身份识别


参考答案：D

第3题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的()。

A、代理人

B、实际受益人

C、实际控制人

D、实际使用人


参考答案： D

第4题：

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。()


参考答案：对

第5题：

金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第6题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的()或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、客户

B、自然人

C、法人

D、业务关系


参考答案：AD

第7题：

如果()来自洗钱、毒品或腐败等犯霏高发国家(地区),金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。

A.客户

B.客户的实际控制人

C.交易的实际受益人

D.办理跨境汇款交易的对方金融机构


参考答案：ABCD

第8题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”应包括(但不限于)哪几类人员?


答案：(1)公司实际控制人;(2)未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。

第9题：

以下哪种关于客户身份识别的概念的表述是错误的?()

A.金融机构在与客户建立业务关系时，应当根据法定的有效身份证件，确认客户的真实身份

B.金融机构在进行客户身份识别时，应当针对不同性质的客户、业务关系或者交易类型，采取相应措施，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源

C.在特殊情况下，金融机构可以为客户开立匿名账户

D.金融机构在进行客户身份识别时，认为有必要的情况下，还要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


正确答案：C

第10题：

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，应及时提交可疑交易报告。()


参考答案：对

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