客户特性风险
地域风险
业务(含金融产品、金融服务)风险
行业(含职业)风险
第1题:
A、从事的衍生产品交易
B、运行系统
C、风险管理系统
D、业务人员管理制度
第2题:
证券金融公司应履行的职责有( )。 A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 D.证监会确定的其他职责
第3题:
人民银行通过以下哪些途径识别金融风险()
A.依据金融机构执行人民银行金融管理政策情况综合评价结果,就评价等级C或D的金融机构风险状况进行分析评估
B.结合河北省金融稳定协调机制的运行情况,就协调机制领导小组成员单位提供的有关材料和统计数据进行分析评估,对金融机构经营异动情况和风险状况进行非现场监测
C.结合中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果,对金融机构经营异动情况及风险状况进行动态监测
D.结合其他金融风险监测结果以及个人或单位等社会举报线索,经过专项调查确认风险因素是否为金融机构潜藏的、可能影响金融稳定的提示事项
第4题:
第5题:
第6题:
A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易
B、组织本条线开展客户身份识别,配合开展客户洗钱风险分类管理,并采取针对性的风险应对措施
C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
D、组织落实交易监测和名单监控,确保名单监控有效性,按照规定对相关资产和账户采取管控措施
第7题:
第8题:
A.交易规模
B.交易类别
C.风险敞口水平
D.交易对手
第9题:
第10题:
证券金融公司应履行的职责有()。