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公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。

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公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。
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第1题：

反洗钱工作应遵循以下哪些原则()

A.依法合规

B.全面覆盖

C.风险为本

D.尽职履责


答案：ABCD

第2题：

银行业金融机构案件问责应当遵循：

A.依法依规原则

B.实事求是原则

C.权责对等原则

D.责任明确原则

E.逐级追究原则


正确答案：ABCDE

第3题：

理赔稽查的工作原则包含( )。

A.独立稽查原则

B.独立问责原则

C.客观公正原则

D.严肃问责原则


参考答案：ACD

第4题：

可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则（）

  • A、以客户身份识别为基础的原则
  • B、安全、准确、完整、保密的原则
  • C、“反洗钱人人有责”的原则
  • D、“了解你的客户”原则

正确答案:A,C

第5题：

《山东省农村商业银行贷款质量管理考核问责暂行办法》要求，考核问责应遵循（）原则。

  • A、奖惩分明
  • B、真实反映
  • C、绩效挂钩
  • D、尽职免责

正确答案:B,C

第6题：

严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定,认真履行反洗钱的法定义务,不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务,以上内容是反洗钱工作的()

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则


参考答案：A

第7题：

抵债资产保管应遵循（）的原则。

  • A、分级管理、持续有序、妥善合理、尽职履责
  • B、级别管理、持续有序、妥善合理、尽早处置
  • C、集中统一、时间延续、妥善合理、尽职履责
  • D、集中统一、持续有序、妥善合理、尽职履责

正确答案:D

第8题：

科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则


答案：B

第9题：

商业银行办理委托贷款业务，应当遵循（）原则。

  • A、依法合规
  • B、平等自愿
  • C、责利匹配
  • D、审慎经营

正确答案:A,B,C,D

第10题：

基建技经管理工作应遵循的原则是（）。

  • A、有效控制
  • B、诚信守责
  • C、依法合规
  • D、标准统一
  • E、科学合理

正确答案:A,C,D,E

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