违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为单位开展资金交易的监测分析。

题目
单选题
金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为单位开展资金交易的监测分析。
A

客户内码

B

客户账户

C

客户

D

客户反洗钱系统可疑案例

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、监测。()


参考答案：错

第2题：

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值()美元以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。


答案：10000

第3题：

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的金融机构应当向反洗钱监测分析中心报告大额交易有几种.()

A.4

B.5

C.15

D.18


参考答案：A

第4题：

金融机构应当依法执行大额交易和可疑交易的报告管理制度，配合公安机关加强对()。

A、毒品及其他违法犯罪可疑资金的监测

B、违法犯罪可疑资金的监测

C、毒品违法犯罪可疑资金的监测

D、毒品违法犯罪大额资金的监测


答案：C

第5题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第6题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告?


答案：金融机构总部或者由总部指定的一个机构

第7题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第8题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下哪项说法不正确?

A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向人民银行或其总部所在地人民银行分支机构报备

B.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作

C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析


参考答案：D

第9题：

我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。

A、金额

B、客户

C、账户

D、网点


答案：B

第10题：

金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。

A.客户风险控制

B.可疑交易监测分析

C.提升数据质量

D.客户尽职调查


参考答案：BD

更多相关问题
相关内容