中华人民共和国反洗钱法
中华人民共和国中国人民银行法
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
第1题：
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？
A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.必须设立反洗钱专门机构
D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
第2题：
我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。
A.识别
B.评估
C.检测
D.控制和报告
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
第5题：
实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）
第6题：
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
此题为判断题(对，错)。
第7题：
高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()
A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险
B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件
C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责
D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
第8题：
根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有：
A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准
D.提供反洗钱资金监测信息
E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
第9题：
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
第10题：
《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。