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单选题对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化

题目
单选题
对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。
A

强化

B

标准

C

简化

D

差异化

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括()

A.强化和持续性的客户尽职调查

B.异常资金流向监测

C.关键流程节点管控

D.大额交易报告


答案：ABC

第2题：

义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取()的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的()措施开展受益所有人身份识别工作。

A.差别化,强化

B.差别化,简化

C.统一化，强化

D.统一化，简化


参考答案：A

第3题：

以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。

A.禁止

B.严格

C.简化

D.宽松


参考答案：B

第4题：

证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）

  • A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
  • B、对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。
  • C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
  • D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。

正确答案:A,B,D

第5题：

金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施

A.适当

B.简化

C.强化

D.一定


正确答案：C

第6题：

金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。

A、适当

B、简化

C、强化

D、一定


参考答案：C

第7题：

义务机构对较高风险的客户及业务关系应采取强化的风控措施,对较低风险的客户及业务关系可采取简化的风控措施。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第8题：

对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。

  • A、强化
  • B、标准
  • C、简化
  • D、差异化

正确答案:A

第10题：

对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。

  • A、强化
  • B、标准
  • C、简化
  • D、差异化

正确答案:C

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