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反洗钱协查档案涉及新的需要反洗钱协查的可疑交易活动或洗钱案件，则应将该档案保管期限（），与新的反洗钱协查档案保管期限一致

题目
单选题
反洗钱协查档案涉及新的需要反洗钱协查的可疑交易活动或洗钱案件，则应将该档案保管期限（），与新的反洗钱协查档案保管期限一致。
A

延期

B

顺延

C

延续

D

延长

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第1题：

中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法》的要求进行()。

A、保存

B、保管

C、登记

D、查询


参考答案：ABD

第2题：

反洗钱工作档案保管期限为5年。


参考答案：( √ )

第3题：

下面哪些说法是正确的:()

A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号，应与其他反洗钱档案分开装订

B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘，专夹保管

C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于调阅

D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存3年


答案：ABC

第4题：

分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。

  • A、风险提示
  • B、通知
  • C、协查内容
  • D、预警

正确答案:A

第5题：

反洗钱调查与洗钱案件协查有哪些区别？


正确答案: （1）调查权来源不同。反洗钱行政主管部门实施反洗钱调查时，其调查权来源于法律授权；而当反洗钱行政主管部门协助侦查机关调查案件时，其调查权来源于侦查机关的委托，是其侦查权的自然延伸，而非反洗钱行政主管部门本身具有的行政调查权；
（2）责任归属不同。反洗钱行政主管部门实施反洗钱调查时，行使的是法定的行政调查职权，因此应以自己的名义承担调查行为的法律后果；而在协助调查洗钱案件时，实质上是基于侦查机关的委托，因此应由侦查机关承担相应的法律后果；
（3）客体不同。反洗钱调查的客体是可疑交易活动，即尚未进入侦查机关立案程序的涉嫌犯罪线索；而案件协查的客体必须是已经立案的洗钱案件；
（4）目的不同。反洗钱调查的目的是通过收集资料、核实信息，来确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪。而在洗钱案件协查过程中的收集资料，目的是调取或保全证据，以便将来用于刑事起诉和法庭调查。

第6题：

中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法》的要求进行保存、保管和查询。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


正确答案：B

第8题：

风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()

A.负责反洗钱协查事项的协调

B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督

C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项

D.负责保管反洗钱协查的档案资料


答案：ABCD

第9题：

反洗钱档案保管期限为5年。


正确答案:正确

第10题：

《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展（）工作。

  • A、反洗钱查控
  • B、反洗钱核查
  • C、反洗钱协查
  • D、反洗钱调查

正确答案:C

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