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银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

题目
多选题
银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。
A

地域、行业

B

身份、国籍

C

交易目的

D

交易特征

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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第1题：

判断题
破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A

反洗钱内控制度

B

客户身份识别制度

C

客户风险等级划分制度

D

报告涉嫌恐怖融资制度


正确答案： B
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
《反洗钱法》中所称金融机构，是指（）政策性银行，商业银行，信用合作社，保险公司等。
A

依法设立的从事金融业务的

B

依法设立从事存贷业务的

C

国务院批准设立的

D

从事金融服务的


正确答案： A
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
国际社会通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约是在哪一年（）。
A

1988

B

1992

C

2001

D

2003


正确答案： A
解析： 暂无解析

第5题：

多选题
各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。
A

反洗钱监管政策

B

反洗钱内控要求

C

反洗钱新方法、新技术

D

洗钱风险变动情况


正确答案： A,D
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。
A

中国人民银行

B

中国反洗钱监测中心

C

行业监管部门

D

公安部


正确答案： C
解析： 暂无解析

第7题：

多选题
关于拟定调查方案，下列说法正确的是（）
A

事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作，避免调查的盲目性

B

对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制订调查实施方案。

C

公安机关在办理刑事案件过程中有类似的操作

D

拟定调查方案并非反洗钱调查的必经程序

E

是否要拟定调查方案，要调查组视调查事项的复杂、重大程度而定


正确答案： A,D
解析： 暂无解析

第8题：

问答题
洗钱预防措施的三项基本制度是什么？

正确答案： 客户身份识别制度，客户身份资料和交易记录保存制度，大额交易和可疑交易报告制度。
解析： 暂无解析

第9题：

问答题
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以什么形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告？

正确答案： 书面形式
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
A

一万元以上五万元以下

B

五万元以上五十万元以下

C

二十万元以上五十万元以下

D

五十万元以上五百万元以下


正确答案： B
解析： 暂无解析

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