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根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管

题目
单选题
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自（）起施行。
A

2007年1月1日

B

2007年3月1日

C

2007年6月11日

D

2007年8月1日

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

问答题
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的需负什么法律责任？

正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
解析： 暂无解析

第2题：

问答题
私人银行帮助隐秘非法交易。案情介绍 本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。 简述在本案中我们应吸取的教训

正确答案： 不正确的交易记录会使得原本匹配后能发现问题的交易难以匹配，而被疏忽。
解析： 暂无解析

第3题：

问答题
制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是什么？

正确答案： 为了保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，规范商业银行的行为，提高信贷资产质量，加强监督管理，保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展。
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的应（）。
A

持续识别客户

B

重新识别开户

C

审核客户

D

开展尽职调查


正确答案： C
解析： 暂无解析

第5题：

多选题
下列属于洗钱特征的是。（）
A

国际化

B

专业化

C

多样化

D

复杂化

E

商业化


正确答案： D,B
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
个人存款账户包括活期存款账户、（）存款账户、定活两便存款账户、通知存款账户以及其他形式的个人存款账户。
A

定期

B

零存整取

C

整存整取

D

整存零取


正确答案： D
解析： 暂无解析

第7题：

填空题
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）、（）、（）等一次性金融服务时，应按照要求客户出示真实有效的（）或者其他身份证明文件，并进行核对。

正确答案： 现金汇款,现钞兑换,票据兑付,身份证
解析： 暂无解析

第8题：

判断题
银行承兑汇票经银行承兑后，到期日出票人未备足款项，承兑银行可据此对该商业汇票提示付款的持票人拒绝付款。
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 承兑银行必须付款

第9题：

填空题
各省级分公司应在首次收到大额交易报告或可疑交易报告补正回执后（）个工作日内，向总公司报送正确的大额和可疑交易报告。

正确答案： 3
解析： 暂无解析

第10题：

问答题
反洗钱调查中的报案，指的是什么？

正确答案： 是指中国人民银行或者其省一级派出机构在对可疑交易活动经过调查后，不能排除洗钱嫌疑的，立即向有管辖权的侦查机关报告的制度。
解析： 暂无解析

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