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相关主管部门应建立（）排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单监控管理。

题目
单选题
相关主管部门应建立（）排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单监控管理。
A

监控范围

B

客户群体

C

监控名单

D

客户名单

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第1题：

《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控

E.保存客户身份资料和交易记录


答案：ABCDE

第2题：

名单监控需要以下哪些工作内容()。

A.实时监控

B.回溯性审查

C.合理确定预警规则

D.建立预警后有效的处理机制


参考答案：ABCD

第3题：

对于外国政要,商业银行除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施。()

A.确认客户是否为外政要

B.建立业务关系前，经高级管理层的批准

C.深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间，提高交易监测的频率和强度


参考答案：ABCD

第4题：

各单位反洗钱监测岗人员应（）查询监控名单风险提示清单，并对清单所列客户及交易进行回溯性调查和重新甄别分析。

  • A、每周
  • B、每日
  • C、每月
  • D、每小时

正确答案:B

第5题：

对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()

A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度


答案：ABCD

第6题：

客户身份识别包括以下哪些环节()。

A.建立业务关系时的身份识别

B.交易监测和客户身份持续识别

C.强化识别客户身份

D.评估客户风险状况并进行分类管理


参考答案：ABCD

第7题：

个人金融部、消费信贷部、信用卡部、网络金融部、三农金融事业部、小企业金融部、公司金融部、投资银行部、金融同业部、金融市场部等部门承担洗钱风险管理的直接责任,以下哪项不属于上述部门职责()

A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易

B、组织本条线开展客户身份识别，配合开展客户洗钱风险分类管理，并采取针对性的风险应对措施

C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程

D、组织落实交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施


参考答案：A

第8题：

从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控


正确答案：ABCD

第9题：

业务管理部门的工作职责（）。

  • A、在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定，对客户身份进行识别
  • B、在业务管理活动中，监控应收应付异常情况
  • C、柜面对于金额较高的给付业务，应积极引导客户办理银行转账授权
  • D、对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核，对发现不符合客户身份识别要求的，退回销售部门完善

正确答案:A,B,C,D

第10题：

个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。

  • A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系
  • B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
  • C、每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录
  • D、加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

正确答案:A,B,D

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