多选题各级电子银行业务监管人员在实施自律监管检查时,有权()。A查阅被检查单位的相关电子银行业务资料,问询有关事项B对违法违规事项当场纠正或责令其限期整改C依据总行或分行制定的有关员工违反规章制度的处理办法提出处罚处理建议D按照有关规定实施现场处罚或建议给予行政处分

题目
多选题
各级电子银行业务监管人员在实施自律监管检查时,有权()。
A

查阅被检查单位的相关电子银行业务资料,问询有关事项

B

对违法违规事项当场纠正或责令其限期整改

C

依据总行或分行制定的有关员工违反规章制度的处理办法提出处罚处理建议

D

按照有关规定实施现场处罚或建议给予行政处分

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第1题:

电力监管机构按照规定可以依法采取下列现场检查措施()。

A进入供电企业进行检查

B询问有关人员,要求其对检查事项做出说明

C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存

D对检查中发现的违法行为,有权当场予以纠正或者要求限期改正


A,B,C,D

第2题:

电力监管机构依法履行职责,可以采取下列措施,进行现场检查()

  • A、进入电力企业、电力调度交易机构进行检查。
  • B、询问电力企业、电力调度交易机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。
  • C、查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存。
  • D、对检查中发现的违法行为,有权当场予以纠正或者要求限期改正。

正确答案:A,B,C,D

第3题:

下列不属于内部审计权限的有(  )。 

A.参与本单位有关会议,召开与审计事项有关的会议
B.参与研究制定有关的规章制度,提出内部审计规章制度,由单位审定公布后实施
C.对违法违规和造成浪费的单位和人员,直接对其通报批评或追究责任
D.有权干涉被审单位经营决策
E.检查有关生产、经营和财务活动的资料、文件和现场勘查实物

答案:C,D
解析:
选项C应当改为对违法违规和造成浪费的单位和人员,给予通报批评或提出追究责任的建议;选项D应当改为无权干涉被审单位经营决策。

第4题:

对于检查监督中发现未履行自律监管职责或自律监管职责不到位的单位和个人,检查人员有权按照有关规定()。

  • A、实施现场处罚
  • B、给予警告处分
  • C、建议给予行政处分
  • D、建议给予民事处罚

正确答案:A,C

第5题:

违反有关法律、法规、规章的被审计单位及其有关责任人员,可按规定作处理或处罚的正确是()

  • A、通报批评
  • B、给予经济处罚
  • C、收缴违章、违规、违纪所得
  • D、建议撤换责任人员或给予责任人员行政处分
  • E、给予其他必要的处理或处罚

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

电力监管机构依法履行职责,可以采取下列措施,进行现场检查()

  • A、进入供电企业进行检查
  • B、询问供电企业的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
  • C、查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存
  • D、对检查中发现的违法行为,可以当场予以纠正或者要求限期改正

正确答案:A,B,C,D

第7题:

《现场检查意见书》应当包括()。

  • A、检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。
  • B、对被查单位处理的初步意见。
  • C、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据。

正确答案:A

第8题:

根据《审计署关于内部审计工作的规定》,下列各项中属于内部审计机构权限的有:( )。  

A.召集相关人员召开与审计事项有关的会议
B.提出纠正、处理违法违规行为的意见
C.检查与审计事项相关的计算机系统及其电子数据和资料
D.经本单位主要负责人或最高决策机构批准,暂时封存可能被转移、隐匿、篡改、毁弃的会计资料
E.对违法违规和造成损失浪费的人员进行处罚,并对社会公布审计结果

答案:A,B,C,D
解析:

第9题:

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。请问:支行进行电子银行自律监管时,在频次与范围上有哪些要求?()

  • A、每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于30%。
  • B、每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于50%。
  • C、每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。
  • D、每月至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。

正确答案:C

第10题:

以下哪项不属于《电子银行业务自律监管检查工作底稿》的内容?()

  • A、被检查单位及检查事项
  • B、抽查范围及业务量
  • C、问题摘要及检查依据
  • D、被检查单位的配合情况

正确答案:D

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