证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定和要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项
证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第1题:
( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A.《证券投资基金法》
B.《公司法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
第2题:
慈善组织应当根据法律、行政法规以及章程的规定,建立健全内部治理结构,明确( )等方面的职责权限。
A.决策
B.执行
C.协调
D.监督
第3题:
《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。
A:保护客户资产
B:防范证券公司账外经营
C:完善公司治理结构
D:不正当竞争
第4题:
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。 ( )
第5题:
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是( )。 A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权 D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第6题:
A、监督机构
B、决策机构
C、执行机构
D、管理机构
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
证券公司是指( )。
A.依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司
B.依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
C.依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司
D.依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司
第9题:
A、决策机构
B、执行机构
C、监督机构
D、审查机构
第10题: