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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。

题目
多选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。
A

公司全体职工的薪酬

B

参股及控股情况、负债及或有负债情况

C

经营管理状况

D

财务收支状况

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第1题：

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。

A、真实性

B、准确性

C、及时性

D、完整性


答案：ABD

第2题：

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段


正确答案：ABCD
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

第3题：

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。 （ ）


正确答案：√
《证券监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

第4题：

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
①财务信息公开披露
②所有公司内部信息披露
③公司所有信息披露
④基本信息公示

A.①②
B.①④
C.①③④
D.③

答案：B
解析：
考点：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

第5题：

下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。?

A：未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B：证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C：只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D：证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

答案：B
解析：

第6题：

下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（ ）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料


正确答案：B
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告；②信息披露。证券公司应当依法按证券监管
机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息；③检查制度。证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：第一，询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明。第二，进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。第三，查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。第四，检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。故B项叙述错误。

第7题：

证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

第8题：

发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（ ）


正确答案：√

第9题：

以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?

A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

答案：B
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

第10题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）


答案：错
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

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