证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于(  )年。

题目
单选题
证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于(  )年。
A

5

B

10

C

15

D

20

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第1题:

精神障碍患者的病历资料应保管

A、病历资料保存期限不得少于10年

B、病历资料保存期限不得少于20年

C、病历资料保存期限不得少于30年

D、病历资料保存期限不得少于30年

E、病历资料保存期限不得少于40年


参考答案:D

第2题:

证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于( )年。

A:3
B:5
C:10
D:15

答案:C
解析:
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第23条规定,证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后5年,或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

第3题:

证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料,保存期限不得少于( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30


正确答案:C

第4题:

证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。

A.5
B.4
C.3
D.2

答案:C
解析:
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。

第5题:

根据《证券资信评级机构执业行为准则》,不正确的是()。

A、委托人全额支付本次评级费用之后,证券评级机构方可启动评级程序,证券评级机构应根据有关规定,将信用评级委托及收费证明文件向协会备案
B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中,不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议
C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定,参会评审委员不得少于7人
D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级,采用一致的评级方法、模型与程序
E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

答案:C
解析:
C项,评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定。信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持,参会评审委员不得少于5人。

第6题:

证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于( )。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年


正确答案:B
考点:了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节,P323。

第7题:

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有()。
Ⅰ.首次评级时,评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年

A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第16条规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时,证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。不进行现场考察和访谈的,证券评级机构应当采取有效方式获取跟踪评级所需的必要信息。
Ⅱ项,第37条规定,在正式发送评级报告前,证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议,并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的,评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请。
Ⅲ、Ⅳ两项,第42条规定,评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告,另有规定的除外。
Ⅴ项,第68条规定,证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年。

第8题:

精神障碍患者的病历资料应保管

A.病历资料保存期限不得少于10年

B.病历资料保存期限不得少于20年

C.病历资料保存期限不得少于25年

D.病历资料保存期限不得少于30年

E.病历资料保存期限不得少于40年


正确答案:D
医疗机构及其医务人员应当在病历资料中如实记录精神障碍患者的病情、治疗措施、用药情况、实施约束、隔离措施等内容.并如实告知患者或者其监护人。患者及其监护人可以查阅、复制病历资料;但是,患者查阅、复制病历资料可能对其治疗产生不利影响的除外。病历资料保存期限不得少于30年。

第9题:

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。

A.3
B.5
C.10
D.20

答案:D
解析:
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条,经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

第10题:

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。

A.5
B.4
C.3
D.2

答案:C
解析:
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。

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