证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括(  )。

题目
多选题
证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括(  )。
A

全面性原则

B

审慎性原则

C

能动性原则

D

预见性原则

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第1题:

银行交易账户的划分与管理应遵循原则()。

A.基于风险管理原则织

B.注重交易目的原则

C.遵循客观程序原则

D.账户支付原则


正确答案:ABC

第2题:

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有(  )。
Ⅰ全面性原则Ⅱ审慎性原则
Ⅲ利益最大化原则Ⅳ预见性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《证券公司流甜性风险管理指引》第五条,证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

第3题:

对国际储备进行管理应遵循的原则是:()。

A、流动性

B、安全性

C、收益性

D、谨慎性


参考答案:ABC

第4题:

现金限额管理应遵循的原则不包括()

  • A、满足实际
  • B、风险控制
  • C、适当压缩
  • D、灵活调整

正确答案:C

第5题:

简述保险公司风险管理应当遵循的原则。


正确答案: (1)全面管理与重点监控相统一的原则。
(2)独立集中于分工协作相统一的原则。
(3)充分有效与成本控制相统一的原则。

第6题:

基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括( )。

A.完备性原则
B.预防为主的原则
C.及时报告原则
D.相互隔离原则

答案:D
解析:
基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则包括:完备性原则、预防为主的原则、及时报告原则、优先性原则、相互协作原则、尽快恢复原则、积极沟通原则、认真总结的原则。

第7题:

证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

答案:C
解析:
证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则

第8题:

反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则?


正确答案:(1)审慎性原则。客户风险等级评定对防范洗钱风险由重要意义,各行、社必须充分了解客户,提高对客户身份的识别能力,严谨地进行客户风险等级评定;(2)持续性原则。各行、社应对客户风险等级进行持续评定,适时调整客户风险等级;(3)保密性原则。各级人员应对客户风险等级的评定标准和评定情况严格保密,防止信息外泄。

第9题:

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有()

  • A、审慎性
  • B、预见性
  • C、全面性
  • D、规范性

正确答案:A,B,C

第10题:

公司资金管理应遵循的原则是:()

  • A、安全性
  • B、高效性
  • C、流动性
  • D、收益性

正确答案:A,C,D