股票发行失败后，主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人
投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告
发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数
证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
第1题：
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是正确的？（ ）
A．适用于向不特定对象公开发行的证券
B．发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C．由主承销和参与承销的证券公司组成
D．承销团代销、包销期最长不得超过九十日
第2题：
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。
A．证券承销业务采取代销或者包销方式
B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
第3题：
关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。
A．综合类证券公司可经营证券承销业务
B．经纪类证券公司可经营证券承销业务
C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务
D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定
第4题：
下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。
A、依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
第5题：
下列说法中，正确的是（ ）。
A．证券包销代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
C．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
第6题：
关于剩余证券的处理，下列说法正确的是( )．
A．证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承
销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
B．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入
的剩余证券
C．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有
了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D．采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承
销期结束时自行购入售后剩余的证券
第7题：
关于证券投资基金应当投资的范围，下列说法正确的是?
A.上市交易的股票、债券
B.证券的承销
C.为他人提供担保
D.设立普通合伙
第8题：
下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。
A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料
B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件
C．风险处置预案
D．主承销商的内核报告
第9题：
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。
A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D．承销团代销、包销期最长不得超过90日
第10题：
下列关于证券承销的说法中，错误的是（ ）。
A．依现行《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当组织承销团承销
D．承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案