单选题根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,IT基础设施建设的原则不包括(  )。A 可靠B 安全C 共享D 独立

题目
单选题
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,IT基础设施建设的原则不包括(  )。
A

可靠

B

安全

C

共享

D

独立

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》第二十六条规定,IT基础设施建设应遵循可靠、安全、共享和可管理的原则,能为多种IT应用提供支持和服务,并根据成本效益与安全控制等要求确定IT资源的集中度。
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第1题:

下列哪些制度对证券期货行业应急管理做出了规范和要求?()

A、《证券期货业信息系统运维管理规范》

B、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》

C、《期货公司信息技术管理指引》

D、《证券基金经营机构信息技术管理办法》


答案:ABCD

第2题:

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十四条规定,期货公司主要股东或者实际控制人所持有的股权被冻结或者被强制执行的,应当在3个工作日内通知期货公司。

第3题:

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()


参考答案:对

第4题:

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背以下原则()

  • A、利益共享
  • B、风险共担
  • C、风险与收益相匹配
  • D、权益相同

正确答案:A,B,C

第5题:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司监督管理办法》
C.《期货公司风险监管指标管理办法》
D.《证券期货投资者适当性管理办法》

答案:A,D
解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第一条规定,为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规,制定本指引。

第6题:

下列哪项不属于企业应对信息技术风险的控制措施?()

A、设立IT风险管理机构,推进具体信息技术风险管理工作

B、加强信息安全基础设施建设,提高信息系统安全技术保障能力

C、技术部门与业务部门联动推进信息技术风险管理

D、要求信息技术工作人员签订信息保密协议


答案:C

第7题:

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的,在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下,适用较为严格的规定条款。( )


答案:对
解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十九条规定,本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的,在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下,适用较为严格的规定条款。

第8题:

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。

A、利益共享原则

B、风险共担原则

C、风险与收益相匹配原则

D、保本原则


答案:ABC

第9题:

网格化社会治理信息化系统是以综合治理业务需求为导向,充分利用已有基础设施,整合各类平台资源,通过()等各种信息数据进行集成、交换、共享等方式,建设的纵向贯通、横向集成、安全可靠的信息系统。

  • A、系统文本
  • B、图像
  • C、音频
  • D、视频

正确答案:A,B,C,D

第10题:

根据《银行业金融机构内部审计指引》,银行业金融机构内部审计工作应当()。

  • A、独立于经营管理
  • B、以风险为导向
  • C、确保道德准则
  • D、确保客观公正

正确答案:A,B,D

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