单选题依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（　　）。A 注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本B 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录C 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件D 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

题目

单选题

依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（　　）。

注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本

主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

参考答案和解析

正确答案： C

解析：
《证券投资基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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第1题：

根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司应当具备的条件包括( )。

A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B．注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近2年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

正确答案：AD
解析：选项B的正确表述是：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。选项C的正确表述是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

第2题：

依据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

D．取得基金从业资格的人员达到法定人数

正确答案：ACD
《证券投资基金法》第十三条规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉．最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第3题：

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

第4题：

设立证券公司应当具备的条件是（）。

A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

B．最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D．有完善的风险管理与内部控制制度

正确答案：ACD

第5题：

我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

C．取得基金从业资格的人员达到法定人数

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

正确答案：CD

第6题：

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )。

A．基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

B．基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币

D．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

正确答案：A

第7题：

下列不属于设立基金管理公司应当具备的条件是（）。 A．取得基金从业资格的人员达到法定人数 B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近两年没有违法记录，注册资本不低于1亿元人民币 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

正确答案：C
设立基金管理公司应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币，故C项的说法错误。

第8题：

我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3年没有违法记录，注册资本不低于 3亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

正确答案：BCD

第9题：

根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准，该条件包括()。

A．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B．取得基金从业资格的人员达到法定人数

C．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于2亿元人民币

正确答案：ABC

第10题：

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是()。

A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.有符合相关法律规定的章程

D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币

【答案】D

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