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FB使用人因未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒名办理业务的行为，将受到怎样的处罚。（）

题目
多选题
FB使用人因未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒名办理业务的行为，将受到怎样的处罚。（）
A

全行通报批评

B

亮牌处罚

C

取消远程柜面权限

D

2年内不得再申请远程柜面操作权限

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
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第1题：

金融机构委托第三方代为识别客户身份的,因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

委托第三方代为履行识别客户身份的，被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

判断对错


参考答案：错

第3题：

对客户身份识别、尽职调查、可疑交易报告等反洗钱合规职责履行不到位,或境内分行客户及境内外联动业务导致境外分行受到监管反洗钱处罚的,将根据严重程度在经济资本考核评价中酌情扣分。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（　　）。

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

答案：A
解析：
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

第5题：

商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。（　　）


答案：对
解析：
商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

第6题：

保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法》。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

保险公司在办理()时，履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

A.保险业务

B.理赔业务

C.再保险业务

D.财险业务


正确答案：C

第8题：

保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

答案：A
解析：
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
考点
相关立法

第10题：

业务管理部门的工作职责（）。

  • A、在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定，对客户身份进行识别
  • B、在业务管理活动中，监控应收应付异常情况
  • C、柜面对于金额较高的给付业务，应积极引导客户办理银行转账授权
  • D、对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核，对发现不符合客户身份识别要求的，退回销售部门完善

正确答案:A,B,C,D

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