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分行销售人员如有下列（）行为，总行将警告、通报批评、暂停、取消其信托公司组合投资产品推介业务资格。

题目
多选题
分行销售人员如有下列（）行为，总行将警告、通报批评、暂停、取消其信托公司组合投资产品推介业务资格。
A

承诺资金不受损失

B

没有充分揭示信托公司组合投资产品的风险

C

推介内容超出信托公司关于组合投资产品推介文件的约定

D

承诺资金的最低收益

E

代客户完成风险评估问卷或代客户签署信托合同

参考答案和解析
正确答案： E,D
解析： 暂无解析
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第1题：

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。

A．通报批评

B．暂停直至取消从业资格

C．暂停直至取消辅导业务资格

D．警告

E．开除


正确答案：ABCD

第2题：

取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务，对其的处罚不包括（ ）

A.警告 B.暂停一定期限内从事招标业务
C.取消招标职业资格 D.罚款

答案：D
解析：
《招标投标法实施条例》第78条规定，取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务的，责令改正，给予警告；情节严重的，暂停一定期限内从事招标业务；情节特别严重的，取消招标职业资格。

第3题：

如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

A．通报批评

B．暂停直至取消从业资格

C．警告

D．暂停直至取消辅导业务资格


正确答案：ABCD
98. ABCD【解析】以上四项均是辅导工作不合格可应给予的处罚形式。

第4题：

行（事业部）有如下（）的行为，总行将警告、通报批评、暂停该分行（事业部）推荐资产资格并追究有关责任人责任。

  • A、未使用总行核定的协议文本或擅自变动总行核定文本的条款
  • B、未按照民生银行规定和分行（事业部）承诺书对已投资资产进行监控管理
  • C、损毁民生银行声誉
  • D、按照申报资产的承诺将资产按时投资
  • E、总行认为损害了客户利益

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

对有弄虚作假、骗取银行贷款的学生，银行将（）

  • A、通报批评
  • B、永久取消其贷款资格
  • C、取消本年的贷款资格
  • D、上报公安机关

正确答案:B

第6题：

代理报检单位及其报检员在从事报检业务中有违反代理报检规定的，由出入境检验检疫机构视情况给予通报批评、警告、暂停其代理报检资格，直至上报质检总局取消其代理报检资格。（　　）


答案：对
解析：

第7题：

对于会计职业组织实施的职业道德惩戒，可采取下列()方式进行。

A、通报批评
B、罚款
C、取消其会员资格
D、警告

答案：A,B,C,D
解析：
对于会计职业组织实施的职业道德惩戒，由会计行业自律组织根据情节轻重程度采取通报批评、罚款、支付费用、取消其会员资格、警告、参加后续教育等方式进行相应的惩罚。

第8题：

经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。

A．通报批评

B．警告

C．暂停直至取消辅导业务资格

D．暂停直至取消从业资格


正确答案：ABCD

第9题：

对于分行在办理转贴现、再贴现业务过程中违反总行操作规程的行为，总行将视情节轻重对相关分行采取（）等管理措施。

  • A、警告
  • B、暂停业务
  • C、通报批评
  • D、取消权限

正确答案:A,B,C

第10题：

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）


正确答案:错误

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