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民生银行对指数类股票和非指数类股票（包括非限售流通股和限售流通股）的质押率实行分类管理，其中，质押股票类型为沪深300指

题目
单选题
民生银行对指数类股票和非指数类股票（包括非限售流通股和限售流通股）的质押率实行分类管理，其中，质押股票类型为沪深300指数、上证180指数、深证成份股指数、中证200指数的股票，要求其质押率≤（）。
A

40%

B

50%

C

60%

D

70%

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第1题：

下列质押品中，可以用市场价格作为公允价值的是( )

A.银行承兑汇票

B.上市公司流通股票

C.上市公司限售股票

D.货币市场基金

E.公司债和金融债券


正确答案：AB
AB【解析】对于有明确市场价格的质押品，如国债、上市公司流通股票、存款单、银行承兑汇票等，其公允价值即为该质押品的市场价格。

第2题：

根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括()。

A:稳定类股票
B:周期类股票
C:创业类股票
D:工业类股票

答案：A,B
解析：
按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型，其中周期类、稳定类、能源类股票属于非增长类股票。

第3题：

下列质押品中，不能用其市场价格作为公允价值的是( )。

A．国债

B．银行承兑汇票

C．上市公司流通股

D．上市公司限售股


正确答案：D
解析：上市公司限售股不能进行买卖，没有明确市场价格，所以不能用其市场价格作为公允价值。

第4题：

挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。

  • A、高管锁定股
  • B、挂牌前个人类限售股
  • C、挂牌后个人类限售股
  • D、无限售条件流通股

正确答案:A

第5题：

债务人不履行到期债务，质权人为实现质权打算办理质押证券处置过户业务，下列哪类证券可以办理这一业务（）。

  • A、被司法冻结的质押证券
  • B、质押登记生效半年以上（含）的无限售流通股
  • C、质押登记生效一年以上（含）的无限售流通股
  • D、质押证券系高级管理人员持有的限售流通股

正确答案:C

第6题：

沪深300指数采用（ ）作为加权比例。

A. 非自由流通股本
B. 自由流通股本
C. 总股本
D. 对自由流通股本分级靠档，以调整后的自由流通股本为权重

答案：D
解析：
沪深300指数是国内沪、深两家证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数，300只指数成分股从沪深两家交易所选出。沪深300指数是成分指数，尽管成分股会有调整，但股票数目不会变化，永远为300只。在指数的加权计算中，沪深300指数以调整股本作为权重，调整股本是对自由流通股本分级靠档后获得的，以调整后的自由流通股本为
权重。故此题选D。

第7题：

配售对象参与深圳市场新股网下询价和申购，下列可以纳入市值计算的有（ ）。
Ⅰ．上市公司董事持有的承诺3年不减持的已流通股份市值
Ⅱ．被司法冻结的非限售股份市值
Ⅲ．休眠账户的非限售股份市值
Ⅳ．投资者持有的同一证券交易所多个证券账户的非限售股份市值
Ⅴ．融资融券客户信用证券账户的非限售股份市值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：
《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第七条规定，不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

第8题：

根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（ ）。

A．稳定类股票

B．周期类股票

C．创业类股票

D．工业类股票


正确答案：AB
按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型，其中周期类、稳定类、能源类股票属于非增长类股票。

第9题：

下列关于股票质押业务描述正确的是（）。

  • A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系
  • B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券
  • C、股票质押业务质押标的可以为限售股
  • D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股

正确答案:A,C

第10题：

以下关于质押业务说法错误的是（）。

  • A、对于限售流通股，审核通过当日可以领取质押登记证明
  • B、对于无限售流通股，审核通过当日不能领取质押登记证明
  • C、上午办理了无限售流通股质押，当日下午出质人将该股份卖出，质押仍可生效
  • D、如质押合同不是法定代表人签订的，需补充签署合同相关授权

正确答案:C

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