多选题申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）A上市报告书B申请公司债券上市的董事会决议C公司章程D公司营业执照

题目

多选题

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）

上市报告书

申请公司债券上市的董事会决议

公司章程

公司营业执照

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第1题：

提出公司债券上市交易申请时，应当提交的文件不包括( )。

A．上市报告书

B．申请上市的股东大会决议

C．公司章程

D．公司债券募集办法

正确答案：B

第2题：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

A．上市报告书

B．申请上市的股东大会决议

C．公司章程

D．公司债券募集办法

正确答案：B
解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

第3题：

向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。

A．上市报告书（申请书）

B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

正确答案：B
30.B【解析】上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：① 上市报告书（申请书）；②申请上市的董事会和股东大会决议；③按照有关规定编制的上市公告书；④保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件；⑦证券交易所要求的其他文件。

第4题：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
Ⅰ．上市报告书；
Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议；
Ⅲ．公司章程；
Ⅳ．公司财务报告。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ

答案：C

解析：

根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第5题：

向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交()。

A:上市报告书
B:公司章程
C:上市保荐书
D:上市公告书

答案：B

解析：

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：①上市报告书（申请书）。②申请上市的董事会和股东大会决议。③按照有关规定编制的上市公告书。④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件。⑦证券交易所要求的其他文件。

第6题：

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（）。

A．上市报告书

B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

C．验资报告

D．申请上市的董事会和股东大会决议

E．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

正确答案：ABCDE

第7题：

根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所提交以下（）文件。

A．上市报告书

B．公司营业执照

C．公司章程

D．公司债券的实际发行额

E．申请公司债券上市的董事会会议

正确答案：ABCDE

第8题：

在下面所列的选项中，哪些是申请股票上市和申请公司债券上市都应当向证券监管机构提交的文件？（）

A．上市报告书

B．公司营业执照

C．申请上市的股东大会决议

D．公司章程

正确答案：ABD
【考点】申请公司股票和债券上市应提交的文件
【解析】《证券法》第52条规定：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（一）上市报告书；（二）申请股票上市的股东大会决议；（三）公司章程；（四）公司营业执照；（五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；（六）法律意见书和上市保荐书；（七）最近一次的招股说明书；（八）证券交易所上市规则规定的其他文件。第58条规定：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（一）上市报告书；（二）申请公司债券上市的董事会决议；（三）公司章程；（四）公司营业执照；（五）公司债券募集办法；（六）公司债
券的实际发行数额；（七）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。”根据上述法条可知申请公司债券上市并不需要报送股东大会决议，故本题应选ABD。

第9题：

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。

A:上市报告书
B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
C:验资报告
D:申请上市的董事会和股东大会决议

答案：A,B,C,D

解析：

上市公司申请可转换公司债券上市，需提交的文件包括题中四个选项。

第10题：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司财务报告

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.

答案：C

解析：

根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，
应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；
③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦
证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，
还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

多选题申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）A上市报告书B申请公司债券上市的董事会决议C公司章程D公司营业执照

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