2
3
4
5
第1题:
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
第2题:
商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
第3题:
职业年金代理人应当在季度结束后35个工作日内、年度结束后45个工作日内,向()提交职业年金计划管理报告。
第4题:
故障抢修后,应在抢修工作完成后3个工作日内将()报告提交给委托的移动公司。
第5题:
兼职合规经理的季度报告应在报告期后()个工作日内提交
第6题:
合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )
A.报告期合规管理工作总体情况
B.报告期合规风险分析
C.合规管理面临的挑战
D.下一步工作措施与管理建议
第7题:
项目提交钢筋消耗节约奖励申请后,经理部及公司应在15个工作日内完成审核。
第8题:
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
判断对错
参考答案:(√)
解析:商业银行合规风险管理指引第27条
第9题:
民生银行所有员工都有权向其所在单位的()、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险,并有权提出加强合规风险管理的建议
第10题:
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括以下()内容。