有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
有适当的交易场所和设备
满足中国银监会审慎监管指标要求
第1题:
A、基础类资格
B、普通类资格
C、综合类资格
D、个人类资格
第2题:
A、经营目标
B、资本实力
C、管理能力
D、衍生产品的风险特征
第3题:
金融机构开办电子银行业务,应当具备哪些条件?
第4题:
第5题:
国内金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些基本条件?(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》第七条)
第6题:
A、实地访问
B、传真
C、电子邮件
D、电话录音
第7题:
A、风险状况
B、损失状况
C、利润变化
D、异常情况
第8题:
A、银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险
B、银行业金融机构不得误导客户对市场的看法
C、银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险
D、银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益
第9题:
银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下条件( )。
A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
B.应具有从事衍生产品或相关交易
C.相关风险管理人员至少
D.风险模型研究人员或风险分析人员至少
第10题:
《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定,银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为()