I、Ⅱ、Ⅲ
I、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题：
募集资金运用调查包括( )。
A．历次募集资金使用情况
B．本次募集资金使用情况
C．募集资金投向产生的关联交易
D．募集资金投向与未来发展目标
第2题：
下列事项中，主承销商在上市公司新股发行尽职调查过程中应当重点关注的是（ ）。 A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易 B．与同行业的其他公司相比，公司的重要财务指标异常，可能存在重大风险 C．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金的投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平 D．公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
第3题：
对于上市公司的募集资金，发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。（ ）
第4题：
第5题：
第6题：
考核上市公司募集资金使用情况及效果，发行审核委员会关注（ ）。 A．前次募集资金的实际运用情况与原招股文件所披露的内容逐一对比，包括项目计划投入金额与实际投入额、计划建设周期与实际实施进度、项目变更情况与变更原因、预期效益水平与实际效益及对公司收入和利润的贡献 B．前次募集资金尚未使用完毕（如30％以上未投入使用），且公司无合理解释 C．从公司历次募集资金的使用情况看，存在投资项目转出公司的问题；公司变更募集资金投向频繁；以前募集资金投入的项目论证不充分，致使项目不能实施而发生重大变更，或项目实施效果不佳，甚至给公司造成重大影响或损失 D．公司出现发行后效益显著下降的问题；如前次发行为增发，公司出现未实现盈利预测的情况，甚至实际利润低于盈利预测的80％；如前次发行为配股，公司出现配股完成当年加权平均净资产收益率低于银行同期存款利率，甚至亏损
第7题：
担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：（ ）。
A．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
B．公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
C．市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%
D．公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余
第8题：
上市公司所属企业境外上市规定上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。（ ）
第9题：
第10题：
关于挂牌公司股票募集资金存放与使用情况专项报告表述正确的是（）。