指定客户资料档案管理员负责管理档案
设立专门保管客户档案的库房
业务资料统一归类到客户的电子档案中
限制可疑交易行为监控系统的使用人群
第1题:
客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求
A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;
B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;
C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;
D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。
第2题:
A、暴露
B、泄漏
C、丢失
D、泄密
第3题:
A、安全、准确、完整、保密
B、安全、准确、高效、保密
C、及时、准确、高效、保密
D、及时、准确、高效、透明
第4题:
第5题:
A、丢失
B、缺失
C、损坏
D、损毁
第6题:
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有( )
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
A、客户身份识别制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易和可疑交易报告制度
D、客户信息保密制度
第9题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
第10题:
金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有()