境内证券业金融机构:是指由中国证券业监督管理委员会监督管理的,具备从事证券业合法资格的金融机构,包括()。

题目
多选题
境内证券业金融机构:是指由中国证券业监督管理委员会监督管理的,具备从事证券业合法资格的金融机构,包括()。
A

金融租赁公司

B

证券投资基金管理公司

C

期货公司

D

投资咨询公司

E

证券公司

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第1题:

在我国设立证券交易所应报经( )批准。

A.证券业监督管理委员会

B.中央银行

C.国有重点金融机构监事会

D.国务院


正确答案:D

第2题:

基金认购是指经()批准。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.中国银行业监督管理委员会


正确答案:A

第3题:

证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。 ( )


正确答案:×

第4题:

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。

A.全国人大常委会

B.国务院证券业监督管理机构

C.国务院银行业监督管理机构

D.国务院期货业监督管理机构


正确答案:C
《期货交易管理条例》第四十四条规定,银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

第5题:

依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是( )。

A.中国证监会

B.证监会派出机构

C.证券业协会

D.证券业委员会


正确答案:C

第6题:

关于证券业协会的叙述正确的是( )。

A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责


正确答案:ABCD

第7题:

从事()的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

A、保险业务

B、汇兑业务

C、支付清算业务

D、基金销售业务

E、证券业务


参考答案:BCD

第8题:

证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规,搜集、整理国内外证券业信息,进行综合统计和分析,向会员提供咨询服务,依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。 ( )


正确答案:×
“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则”属于证监会的职责。

第9题:

根据《金融机构反洗钱规定》,( )是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱 工作进行监督管理。

A.银行业监督管理委员会

B.财政部

C.证券业监督管理委员会

D.中国人民银行


正确答案:D
根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。故选D。

第10题:

关于证券业协会的叙述正确的有()。

A:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B:证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D:证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

答案:A,B,C,D
解析:
证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益,为会员提供信息服务,制定规则,组织培训和开展业务交流,调解纠纷,就证券业的发展开展研究,监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。

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