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商业银行内部控制措施方案应包括的内容有（）。

题目
多选题
商业银行内部控制措施方案应包括的内容有（）。
A

为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限

B

控制的策略与方法

C

控制的资源需求

D

控制的时限要求

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第1题：

商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括哪些内容?


参考答案：(一)为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限。(二)控制的策略、方法、资源需求和时限要求。若涉及到组织结构、流程、计算机系统等方面的重大变更，应考虑可能产生的新风险。

第2题：

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能____和____的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对____的评估。


正确答案：适当性 有效性 合规性

第3题：

下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有( )。

A．制定应急和连续营业方案

B．采用更为有力的内部控制措施

C．购买保险

D．计提风险损失准备

E．业务外包


正确答案：ACE

第4题：

新设备投运前应编制启动方案，启动方案的内容包括：（）。

A资源要求

B风险控制措施

C操作步骤

D应急处置


A,B,C,D
略

第5题：

商业银行内部控制的基本要素不包括( )。

A.内部监督
B.风险评估
C.外部控制措施
D.内部环境

答案：C
解析：
内部控制的基本要素包括：(1)内部环境。(2)风险评估。(3)控制活动。(4)信息与沟通。(5)内部监督。

第6题：

《商业银行监管评级内部指引》中内部控制状况的内容包括()。

A、内部控制环境

B、风险识别与评估

C、银行公司治理的执行机制

D、内部控制措施


参考答案：ABD

第7题：

下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有（ ）。

A．制定应急和连续营业方案

B．采用更为有力的内部控制措施

C购买保险

D．计提风险损失准备

E．业务外包


正确答案：ACE
风险缓释措施包括：制定应急和连续营业方案、购买保险和业务外 包。故选ACE。

第8题：

商业银行对内部控制绩效进行持续监测应包括哪些内容?


参考答案：(一)内部控制目标实现程度。(二)法律、法规及监管要求的遵循程度。(三)事故、险情和其他不良的内部控制绩效的历史情况。

第9题：

商业银行的内部控制构成要素包括()。

A:内部控制环境
B:风险识别与评估
C:内部控制措施
D:信息交流与反馈
E:监督、评价与纠正

答案：A,B,C,D,E
解析：
内部控制构成要素包括：内部控制环境；风险识别与评估；内部控制措施；信息交流与反馈；监督、评价与纠正。

第10题：

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估


正确答案:正确

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