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商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括以下内容（）。

题目
多选题
商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括以下内容（）。
A

为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限

B

控制的策略与方法

C

资源需求

D

时限要求

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第1题：

《商业银行监管评级内部指引》中内部控制状况的内容包括()。

A、内部控制环境

B、风险识别与评估

C、银行公司治理的执行机制

D、内部控制措施


参考答案：ABD

第2题：

在评估一项活动的风险时，内部审计师应：

A.确定该风险怎样才能得到很好的控制
B.为风险管理提供确认业务
C.根据风险暴露情况更新风险管理程序
D.以设计控制措施减轻已识别的风险

答案：B
解析：
A.不正确，确定该风险怎样才能得到很好的控制是管理层的职责。B.正确。确认业务包括内部审计师对管理部门的风险管理活动及其效果进行客观评估。C.不正确，设计和更新风险管理程序是管理层的职责。D.不正确，设计控制措施会损害内部审计师的独立性。

第3题：

下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有( )。

A．制定应急和连续营业方案

B．采用更为有力的内部控制措施

C．购买保险

D．计提风险损失准备

E．业务外包


正确答案：ACE

第4题：

管线打开作业前，作业单位应进行风险评估，根据风险评估的结果制定相应控制措施，必要时编制安全工作方案。安全工作方案应包括哪些主要内容？


正确答案: 1）清理计划，应具体描述关闭的阀门、排空点和上锁点，必要时应提供示意图；
2）安全措施，包括管线打开过程中的冷却、充氮措施和个人防护装备的要求；
3）应急、救援、监护等预备人员的要求和职责；
4）应急预案；
5）描述管线打开影响的区域，并控制人员进入。

第5题：

开工前，应编制完成工程安全管理及风险控制方案，识别评估施工安全风险，制定风险控制措施。


正确答案:正确

第6题：

下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有（ ）。

A．制定应急和连续营业方案

B．采用更为有力的内部控制措施

C购买保险

D．计提风险损失准备

E．业务外包


正确答案：ACE
风险缓释措施包括：制定应急和连续营业方案、购买保险和业务外 包。故选ACE。

第7题：

商业银行的内部控制构成要素包括()。

A:内部控制环境
B:风险识别与评估
C:内部控制措施
D:信息交流与反馈
E:监督、评价与纠正

答案：A,B,C,D,E
解析：
内部控制构成要素包括：内部控制环境；风险识别与评估；内部控制措施；信息交流与反馈；监督、评价与纠正。

第8题：

商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括哪些内容?


参考答案：(一)为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限。(二)控制的策略、方法、资源需求和时限要求。若涉及到组织结构、流程、计算机系统等方面的重大变更，应考虑可能产生的新风险。

第9题：

分部分项工程开工前，应编制完成工程（）方案，识别评估施工安全风险，制定风险控制措施。

  • A、安全管理及风险控制
  • B、作业指导书
  • C、专项方案
  • D、管理方案

正确答案:A

第10题：

公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。

  • A、建立完善相应的管理政策和制度；
  • B、改善相应业务流程；
  • C、完善相应的内部控制机制；
  • D、建立风险持续监控体系；

正确答案:A,B,C,D

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