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金融机构违反反洗钱规定的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构进行处罚；区别不同情形采取下列措施（）

题目
多选题
金融机构违反反洗钱规定的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构进行处罚；区别不同情形采取下列措施（）
A

责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B

取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

C

责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

D

报送公安机关

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第1题：

多选题
关于兴业银行银期业务说法正确的选项有（）
A

期货保证金存管业务，是指商业银行吸收期货保证金进行存管并从事与此相关业务的行为

B

期货保证金是指各家期货交易所的各类会员、投资者存放于期货保证金存管银行，专门用于期货交易结算的资金

C

期货保证金存管银行是指有资格吸收期货保证金存款，开展资金存放、划拨和结算业务的商业银行

D

我行拥有期货保证金存管资格


正确答案： D,C
解析： 暂无解析

第2题：

多选题
营业网点晨会参加人员应包括（）
A

当班柜面人员

B

大堂经理

C

理财经理

D

零售客户经理


正确答案： C,B
解析： 暂无解析

第3题：

多选题
兴业银行个人客户，无须签约即可享受的电话银行服务功能包括（）
A

同名同证件信用卡还款

B

定向转账

C

银证转账

D

定活互转


正确答案： B,C
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
到期日/销账结息适用于（）、定期账户、资金拆借等到期结清。
A

活期账户销账

B

贷款转逾期结息

C

提前支取结息

D

透支罚息


正确答案： A
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
某网点柜员在办理残缺、污损人民币兑换业务时，发现一张100元券钞票票面四分之三为真币，四分之一为假币的人民币，应（）。
A

按假币收缴程序没收

B

退回原持有人

C

全额兑换


正确答案： B
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
以下哪个是兴业银行金融IC借记卡的凭证代码（）
A

25

B

26

C

27

D

28


正确答案： B
解析： 暂无解析

第7题：

判断题
“安愉人生”营销的目标客户为60周岁以上，有较好经济基础老年客户
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第8题：

多选题
“精英版”电子银行必须满足以下条件（）
A

办理网盾或短信口令

B

开通对外支付类功能

C

3个月内发生1笔电子银行有效资金交易

D

月日均存款高于300元


正确答案： B,A
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
下列不属于境外业务的特点的有（）
A

以中长期投资为目标，注重稳健回报

B

资产类型多元化、地域配置分散化理念

C

资产管理与投资咨询相结合，提供定制化财富管理方案

D

短期获取高额投资回报


正确答案： B
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
以下有关基金、股票、债券、银行理财产品差异说法正确的是（）
A

基金、债券、银行理财产品同属于低风险、低收益投资工具

B

股票、债券所筹集资金主要投向实业领域，基金所筹集资金主要投向有价证券

C

股票反映的是种所有权关系，债券、银行理财产品反映的是种债权债务关系，基金反映的是种信托关系

D

一般而言，基金、银行理财产品、债券均有一定的存续期


正确答案： C
解析： 暂无解析

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