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多选题合规风险管理的目标主要包括（）。A建立健全合规风险管理框架B实现对合规风险的有效识别和管理C促进全面风险管理体系建设D确保依法合规经营

题目
多选题
合规风险管理的目标主要包括（）。
A

建立健全合规风险管理框架

B

实现对合规风险的有效识别和管理

C

促进全面风险管理体系建设

D

确保依法合规经营

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第1题：

基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察合规管理的目标和基本原则；
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第2题：

基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C
解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第3题：

商业银行合规风险管理的目标是

A.建立健全合规风险管理架构

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进全面风险管理体系建设

D.确保依法合规经营


正确答案：ABCD

第4题：

下列不属于合规管理的目标的是()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系建设
C.确保依法合规经营
D.使银行的收益最大化

答案：D
解析：
略

第5题：

商业银行的合规管理实质上是( )。

A.建立健全的合规管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动

答案：D
解析：
商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

第6题：

基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营

答案：D
解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第7题：

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。


答案：对
解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
考点
合规管理概述

第8题：

基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象


正确答案：D
(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第9题：

下面不是合规管理的目标的是（　　）。

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系建设
C.确保依法合规经营
D.使银行的收益最大化

答案：D
解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。A、B、C三项都是合规管理的目标。使银行收益最大化不是风险管理的目标，风险管理的目标是希望银行收益与风险相匹配。D选项错误。故本题选D。

第10题：

商业银行合规风险管理的目标有()。

A:建立健全合规风险管理框架
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:确保股东回报
D:促进全面风险管理体系建设
E:确保依法合规经营

答案：A,B,D,E
解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

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