《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中关于强化投资者适当性管理,对统一合格投资者标准的定义是:()

题目
多选题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中关于强化投资者适当性管理,对统一合格投资者标准的定义是:()
A

具有2年以上投资经历

B

家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元

C

最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

D

金融管理部门视为合格投资者的其他情形

参考答案和解析
正确答案: D,A
解析: 暂无解析
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相似问题和答案

第1题:

()属于基金监管法规体系中的规范性文件。

A:《基金销售业务信息管理平台管理规定》
B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D:《基金销售适用性指导意见》

答案:A,D
解析:
《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件;《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。

第2题:

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,金融机构应当做到每只资产管理产品资金(),不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

  • A、单独管理
  • B、单独建账
  • C、单独投资
  • D、单独核算

正确答案:A,B,D

第3题:

( )属于基金监管法规体系中的规范性文件.

A.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

B.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金销售适用性指导意见》


正确答案:AD
70. AD【解析】《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件;《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。

第4题:

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号),金融机构应当做到每只资产管理产品的资金(),不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

  • A、单独管理
  • B、单独交易
  • C、单独建账
  • D、单独核算
  • E、单独保存

正确答案:A,C,D

第5题:

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品()及投资账户信息和主要投资风险等内容。

  • A、募集信息
  • B、资金投向
  • C、杠杆水平
  • D、收益分配
  • E、托管安排

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求?


正确答案:证券公司应当进一步完善投资者适当性管理制度,全面了解客户情况,准确评估客户的风险承受能力,向客户提供适当的产品和服务,严禁诱导、误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品。证券公司及代理推广机构应当严格区分公募产品和私募产品,私募产品只能向合格投资者销售。

第7题:

根据()的要求,基金合同应列明基金资产估值事项。

  • A、《基金合同的内容与格式》
  • B、《证券投资基金法》
  • C、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
  • D、《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

正确答案:A

第8题:

关于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)说法正确的是()。

A、以规范产品为核心,上游规范产品投资对象,下游规范销售对象,强调加强风险隔离从而有效防控金融风险,引导社会资金流向实体经济,更好地支持经济结构调整和转型升级

B、意见将产品统一分类,按照募集方式分为公募产品和私募产品;按照投资资产属性分为固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类和混合类产品

C、进一步规范销售,将客户分为不特定社会投资者和合格投资者;强调销售适当性管理,要求产品风险与客户风险承担能力相适应;强调投资者教育,落实“卖者有责、买者自负”,投资者教育任重道远

D、鼓励使用市值法估值,要求产品净值化


答案:ABCD

第9题:

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中关于强化投资者适当性管理,对统一合格投资者标准的定义是:()

  • A、具有2年以上投资经历
  • B、家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元
  • C、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
  • D、金融管理部门视为合格投资者的其他情形

正确答案:A,B,C,D

第10题:

单选题
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,为降低期限错配风险,强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于(  )天。
A

90

B

60

C

30

D

120


正确答案: A
解析:

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