多选题《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送()A风险敞口量化或限额的授权管理制度B衍生产品交易业务内部管理规章制度C衍生产品交易的会计制度D内部控制制度

题目
多选题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送()
A

风险敞口量化或限额的授权管理制度

B

衍生产品交易业务内部管理规章制度

C

衍生产品交易的会计制度

D

内部控制制度

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第1题:

金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

A.衍生产品交易业务内部管理规章制度

B.金融机构高管人员任职资格申请

C.衍生产品交易的会计制度

D.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告


正确答案:B

第2题:

商业银行开办衍生产品交易业务,应制定内部管理规章制度,其内容包括(  )。

A.衍生产品交易业务的指导原则
B.风险管理制度和内部审计制度
C.对前台主管人员及工作人员的培训计划
D.交易员守则
E.交易品种及其风险控制制度

答案:A,B,C,D,E
解析:
商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,且至少包括以下内容:①衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;②新业务、新产品审批制度及流程;③交易品种及其风险控制制度;④衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;⑤风险管理制度和内部审计制度;⑥衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;⑦交易员守则;⑧交易主管人员岗位责任制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;⑨对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

第3题:

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构()发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

A、从事的衍生产品交易

B、运行系统

C、风险管理系统

D、业务人员管理制度


答案:ABCD

第4题:

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括()。

  • A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
  • B、金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务
  • C、远期
  • D、期货

正确答案:A,B

第5题:

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送()

  • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
  • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
  • C、衍生产品交易的会计制度
  • D、内部控制制度

正确答案:A,B,C

第6题:

商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,不包括( )。

A.交易品种及其风险控制制度
B.风险管理制度和内部控制制度
C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
D.交易员守则

答案:B
解析:
商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,且至少包括以下内容: (1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;(2)新业务、新产品审批制度及流程;(3)交易品种及其风险控制制度;(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;(5)风险管理制度和内部审计制度;(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;(7)交易员守则;(8)交易主管人员岗位责任制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。

第7题:

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构应按照中国银行业监督管理委员会的规定向中国银行业监督管理委员会报送与衍生产品交易有关的下列哪些资料()

  • A、会计报表
  • B、统计报表
  • C、其他相关报告
  • D、经营报表

正确答案:A,B,C

第8题:

国内金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些基本条件?(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》第七条)


正确答案:金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件:(一)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度;(二)具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统;(三)衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录;(四)应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名;以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;(五)有适当的交易场所和设备;(六)外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,必须获得其总行(地区总部)的正式授权,且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架,其母国监管当局应具备相应的监管能力;(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。)

第9题:

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定,对外披露从事衍生产品交易的下列哪些情况()

  • A、风险状况
  • B、损失状况
  • C、利润变化
  • D、异常情况

正确答案:A,B,C,D

第10题:

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件()。

  • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
  • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
  • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录
  • D、有适当的交易场所和设备

正确答案:A,B,C,D

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