内部控制
业务审批
临柜基本要素
公共流程
第1题：
临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循 “( )”的基本原则。
A、风险可控
B、简单易行
C、操作高效
D、流程完整
第2题：
实行单人临柜的出纳岗位，办理大额现金收付款业务时，应确保（）；实行双从临柜的出纳岗位，应监督经办复核人员按照各自的（）和（）办理业务。（）
第3题：
下列临柜业务印章正确做法是()
A、按规定配备并保管和使用临柜业务印章的人员不得私自授受临柜业务印章
B、未办理交接手续的临柜业务印章不得交他人使用
C、没有配备并保管和使用临柜业务印章的人员不得使用临柜业务印章
D、按规定配备并保管和使用临柜业务印章的人员可以私自授受临柜业务印章
第4题：
临柜公共流程管理和操作要求，包括（）等内容。
第5题：
风险可控是指业务和产品临柜操作流程和制度应符合（）和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平。
第6题：
运营主管职能的充分、有效发挥，是营业机构业务（）的重要保证。
第7题：
柜员掩码设置是控制柜员操作权限的有效措施和临柜（）风险控制的重要手段。
第8题：
临柜公共流程管理和操作要求，包括：
A、营业前准备
B、受理审核
C、业务审批和营业终了处理
D、业务授权和账表和档案管理
第9题：
网点后台流程优化包含（）几个方面.
第10题：
临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循的基本原则中，流程完整是指（）。