客户在柜面购买受托理财产品,必须本人办理
购买受托理财产品前,必须先完成个人投资风险承受能力评估
客户办理老龄客户风险确认,还需由见证人员进行二次风险提示。
老龄客户是指65岁(不含)以上的客户
第1题:
第2题:
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,必须确认客户本人抄录了风险确认语句。
第3题:
在理财产品销售文件中应包含专页风险揭示书.风险揭示书至少包括下列()内容。
A.提示客户.“如果影响您风险承受能力的因素发生变化,请及时完成风险承受能力评估”
B.不同收益类型的产品需有不同的规范性提示的表述.客户风险承受能力评估,并设计客户风险确认语句抄录
C.提示客户注意投资风险.仔细阅读销售文件.了解理财产品具体情况
D.理财产品基本情况、适合购买理财产品的客户,并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果
E.在醒目位置提醒客户“理财非存款。产品有风险.投资须谨慎”
第4题:
以下哪种情形需要客户完成风险承受能力评估,才能购买理财产品()
第5题:
个人客户在首次开立理财交易账户或首次购买理财产品前,工商银行应对客户的风险承受能力进行评估。对已经购买了理财产品的,应追溯调查、评价该客户的风险承受能力。()
第6题:
第7题:
关于受托理财业务,以下说法正确的是()
第8题:
第9题:
对风险承受能力等级与拟购买理财产品风险/收益评级不相匹配的客户,客户经理应做到以下哪些()
第10题:
以下哪种情况客户可以不用进行风险评估()