基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管)。A.基金服务机构的监管B.基金运作的监管C.基金

题目

基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管)。

A.基金服务机构的监管

B.基金运作的监管

C.基金管理人的监管

D.基金高级管理人员的监管

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第1题:

( )是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体制

C.基金监管内容

D.基金监管方式


正确答案:A
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均需以基金监管的实现为宗旨。

第2题:

基金监管部的日常持续监管一般有( )。

A.对基金行业高级管理人员的资格审核

B.对基金从业机构日常经营活动的监管

C.对基金相关人员从业行为的监管

D.对基金运作各环节的监管


正确答案:BCD
108. BCD【解析】基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

第3题:

基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。

A.对基金份额持有人的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:A

第4题:

基金信息披露监管的主要内容有( )。

A.建立健全基金信息披露制度规范

B.基金募集信息披露监管

C.基金持有人个人信息的监管

D.基金存续期信息披露监管


正确答案:ABD

第5题:

( )是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.基金管理市场规模监管

C.基金市场准人监管

D.基金经营运作监管


正确答案:A
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

第6题:

对证券投资基金的监管主要包括( )。

A.对管理公司的监管

B.对基金托管人的监管

C.对证券投资基金行为的监管

D.对基金投资人的监管


正确答案:ABC
73. ABC【解析】对基金投资人的监管不是基金监管的内容。

第7题:

基金监管从内容上主要涉及( )。

A.对基金运作的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金投资者的监管

D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:ABD
ABD
基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

第8题:

中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )


正确答案:×
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。

第9题:

基金监管的内容主要涉及( )。 A.对基金投资者的监管 B.对基金服务机构的监管 C.对基金运作的监管 D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:BCD
了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节,P210。

第10题:

证券投资基金的监管内容包括( )。

A.对基金管理公司的监管

B.对基金行为的监管

C.对基金托管人的监管

D.对基金持有人的监管


正确答案:ABC

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