综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )

题目

综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )

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第1题:

证券公司的自营业务不允许( )。

A.以个人名义

B.以自己名义进行

C.使用自有资金

D.使用依法筹集的资金


正确答案:A

第2题:

证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。 ( )


正确答案:×
证券公司虽然可以从事经纪业务和自营业务,但自营业务和经纪业务必须实行严格的分离原则,分别设置不同的账户,资金之间也必须有所区分,同时筹集资金的方式要符合法律规定

第3题:

下列选项中,属于证券公司自营业务必须使用的资金的是( )。

A.借入资金和自有资金

B.融入资金和贷款资金

C.自有资金和依法筹集的资金

D.借入资金和依法筹集的资金


正确答案:C
[答案] C
[解析] 证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。因此,证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

第4题:

证券自营业务中,经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司必须利用自有资金和依法筹集的资金用于投资获利。( )


正确答案:√

第5题:

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。 ( )


正确答案:×
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P181。

第6题:

证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )


正确答案:√
《证券法》第一百三十七条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用

第7题:

综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( ).

A.经纪业务

B.代理业务

C.自营业务

D.承销业务


正确答案:C
【解析】答案为C.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务.

第8题:

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )


正确答案:√
《证券法》第一百三十七条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

第9题:

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
A
【解析】证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。

第10题:

证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。

A.经纪客户的资金

B.证券交易准备金

C.监管机构下拨的资金

D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金


正确答案:D
证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。

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