我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发

题目

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )

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第1题:

上市公司非公开发行股票,应当由证券公司承销。( )


正确答案:√

第2题:

第 106 题 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查股份有限公司的合并和分立。

第3题:

按照规定,下列论述不正确的是( )。

A.证券承销采取代销或包销方式

B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销

D.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议


正确答案:C
[答案] C
[解析] C项发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销。

第4题:

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上二市公司自行销售。

A.8

B.10

C.15

D.20


正确答案:B
B
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

第5题:

按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是( )。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


正确答案:D

第6题:

上市公司发行证券,应当由证券公司承销。 ( )


正确答案:√
根据《上市公司证券发行管理办法》第四十九条的规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司自行销售。

第7题:

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。

A.5

B.10

C.15

D.20


正确答案:B

第8题:

上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前15名股东的,则可以由上市公司自行销售。( )


正确答案:×
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。

第9题:

上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。 ( )


正确答案:A
熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节,P235。

第10题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的


正确答案:BCD
本题考核实行保荐制度的范围。根据规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券。

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