关于我国证券交易所会员,以下说法不正确的有( )。 A.证券交易所会员应具有法人资格B.

题目

关于我国证券交易所会员,以下说法不正确的有( )。

A.证券交易所会员应具有法人资格

B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

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第1题:

我国证券交易所的会员可享受的权利有( )。

A.参加会员大会

B.按规定退回席位

C.对证券交易所事务的提议权和表决权

D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督


正确答案:ACD

第2题:

证券交易所会员获得席位的方式有( )。 A.向证券交易所购买 B.在会员之间转让 C.和其他会员共有 D.接受会员转让席位的部分权益


正确答案:AB
【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节,P17。

第3题:

下列证券交易所的说法中,错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


正确答案:C
【解析】一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

第4题:

下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。

A.证券交易所的设立和解散,由国务院决定

B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

C.我国上交所和深交所都采用会员制

D.证券交易所的总经理由财政部任免


正确答案:D
证券交易所设总经理,负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免,故选项D错误。

第5题:

境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的( )。 A.高级会员 B.免费会员 C.特别会员 D.普通会员


正确答案:C
境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

第6题:

以下关于证券交易所的说法,错误的是( )。

A.我国证券交易所是会员制事业法人

B.负责证券的存管和过户

C.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督

D.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市


正确答案:B
答案为B。B选项是证券登记结算公司的职责。

第7题:

我国证券交易所的理事会具有以下职权( )。

A.制定和修改证券交易所章程

B.执行会员大会的决议

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定对会员的接纳


正确答案:BCD
A选项属于会员大会的职权。

第8题:

下列说法错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.证券交易所的会员只能是证券公司


正确答案:C
[答案] C
[解析] 一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

第9题:

会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有以下职权( )。 A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事 C.审定对会员的接纳 D.审议和通过理事会、总经理的工作报告


正确答案:ABD
【考点】熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节,P213。

第10题:

证券交易所会员的定义

在我国,证券交易所会员是指经( )批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司。

A.证券交易所

B.国务院

C.中国人民银行

D.中国证监会


正确答案:D
我国,证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司。

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