在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金

题目

在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。 ( )

参考答案和解析
正确答案:√
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第1题:

集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存人资产托管机构,不得动用。( )


正确答案:√
A。在集合资产管理计划设立完成,开始投资动作之前,任何人不得动用集合资产管理计划资金。

第2题:

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


正确答案:B
集合资产管理计划运作时,严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

第3题:

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.6

B.2

C.1

D.12


正确答案:A

第4题:

集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金需存人资产托管机构,经过批准可以动用。( )


正确答案:B
考点:熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P201。

第5题:

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节,P217。

第6题:

集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P216。

第7题:

在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有( )。 A.按合同约定承担投资风险 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


正确答案:ABCD
【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节,P221。

第8题:

集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用.( )


正确答案:√
【解析】答案为A.在集合资产管理计划设立完成,开始投资动作之前.任何人不得动用集合资产管理计划资金.

第9题:

集合资产管理计划推广期间,应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金,在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后,再由托管银行负责托管全部账户和资金。( )


正确答案:×

第10题:

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括:( )。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.出具资产托管报告

C.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D.集合资产管理计划合同约定的其他事项


正确答案:ABCD

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