中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改革委的意见。国家发改委自收到文件后，在10个工作日内将有关意见函告中国证监会。（）

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第1题：

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在( )预先披露。

A．发行公司网站

B．交易所网站

C．中国证监会网站

D．中国证监业协会网站

正确答案：C
18.C【解析】在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

第2题：

上市公司发行新股备案材料的合规性审核在中国证监会初审阶段完成。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

第3题：

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在初审过程中，中国证监会将就发行的投资项目是否符合国家产业政策征求财政部的意见。（）

正确答案：×
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。国家发展和改革委员会自收到文件后，在15个工作日，将有关意见函告中国证监会。

第4题：

上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

A．有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C．有中国证监会进行的受理文件、初审

D．发行审核委员会审核、核准文件

正确答案：ABCD
熟悉新股上市的推荐核准材料，四个选项均是。

第5题：

中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起10日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第6题：

中国证监会受理申请新股发行文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在（）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．10 C．30 D．60

正确答案：C

第7题：

中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．15 C．30 D．60

正确答案：C

第8题：

在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是( )。

A．证券业协会

B．发行审核委员会

C．中国证监会

D．证券交易所

正确答案：B
[答案] B
[解析] 发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见。中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件。

第9题：

中国证监会在受理申请发行可转换公司债券文件后（）日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。 A．10 B．15 C．30 D．60

正确答案：D

第10题：

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后（）日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

A．10

B．20

C．30

D．60

正确答案：D

中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中,中国证监

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