中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后30日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。（）

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第1题：

中国证监会受理申请新股发行文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在（）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．10 C．30 D．60

正确答案：C

第2题：

中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．15 C．30 D．60

正确答案：C

第3题：

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在初审过程中，中国证监会将就发行的投资项目是否符合国家产业政策征求财政部的意见。（）

正确答案：×
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。国家发展和改革委员会自收到文件后，在15个工作日，将有关意见函告中国证监会。

第4题：

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后（）日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

A．10

B．20

C．30

D．60

正确答案：D

第5题：

中国证监会在受理申请发行可转换公司债券文件后（）日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。 A．10 B．15 C．30 D．60

正确答案：D

第6题：

中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。 A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理 B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审 C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件 D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

正确答案：AC
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节，P313。

第7题：

中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起10日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第8题：

在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。( )

正确答案：×
【解析】答案为B。在申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

第9题：

主承销商自收到中国证监会对新股发行申请的初审意见之日起（）日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。 A．5 B．10 C．15 D．30

正确答案：B

第10题：

对报中国证监会批准的重大变更申请，中国证监会自正式受理申请之日起30个工作日内(不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间)做出批准、暂停审核或者不予批准的决定。批准申请的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。（）

正确答案：×

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核,并在受理申请文件后30日内,将初