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关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并

题目
单选题
关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见Ⅲ．中国证监会进行初审Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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相似问题和答案

第1题：

下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )．（1分）

A．草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

B．审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动

C．审核企业债券的上市申报材料

D．审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务


正确答案：ACD
114. ACD【解析】发行监管部承担的职能有：①草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；②审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；③审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；④审核企业债券的上市申报材料。

第2题：

创业板股票首次公开发行的程序包括（）

A:发行人股东大会作出相关决议
B:由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件
C:发行人董事会做出相关决议
D:由创业板发行审核委员会审核

答案：A,B,C,D
解析：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定在正式受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。中国证监会依法对发行人的发行申请作出于以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件

第3题：

发行监管部承担的职能是：（ ）

A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

D.审核企业债券的上市申报材料

58. 证券市场监管的重点内容有（ ）

A. 对证券发行上市的监管

B. 信息披露制度

C. 证券上市信息的公开

D. 证券发行上市保荐制度


正确答案：ABCD,ABD

第4题：

境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）

A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

答案：A
解析：
境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市

第5题：

下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。

A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

答案：B
解析：
在境内首次公开发行上市的申报阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见。

第6题：

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

答案：A,B,C
解析：
企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

第7题：

(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。

A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

答案：B
解析：
中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理。

第8题：

股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）


正确答案：√
略

第9题：

境内首次公开发行上市的—般流程（ ）
Ⅰ.改制
Ⅱ.辅导
Ⅲ.申报审核
Ⅳ.股票发行及上市
Ⅴ.上传营业执照?

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：D
解析：
境内首次公开发行上市的—般流程如下:1.改制2辅导3申报审核4股票发行及上市

第10题：

境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。
Ⅰ．进行企业改制
Ⅱ．由具有主承销资格的证券公司进行辅导
Ⅲ．上市申报和审核
Ⅳ．股票发行及上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I

答案：A
解析：
境内首次公开发行上市的一般流程如下：1．改制2．辅导3.申报审核4．股票发行及上市知识点：境内上市的流程；

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