可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。 A.证券公司 B.保险公司C.财务公司

题目

可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。

A.证券公司

B.保险公司

C.财务公司

D.资产管理公司

参考答案和解析
正确答案:BCD
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第1题:

代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结算机构申请。

A.客户自己

B.证券交易所

C.证券公司

D.代理人


正确答案:C
6.C【解析】代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时,应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。

第2题:

在深圳证券交易所,特别席位不包括( )。

A.投资基金专用席位

B.股票质押特别席位

C.国债、基金特别席位

D.代办股份转让专用席位


正确答案:A
[答案] A
[解析] 深圳证券交易所的特别席位包括国债、基金特别席位,股票质押特别席位和代办股份转让专用席位,A项投资基金专用席位属于A股普通席位。

第3题:

目前,我国基金代销机构不包括()

A.基金销售公司

B.证券公司

C.保险公司

D.财务公司


正确答案:D

解析:代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

第4题:

证券公司代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结 算机构申请。 A.客户自己 B.证券交易所 C.证券公司 D.代理人


正确答案:C
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节,P205。

第5题:

证券公司向证券交易所申请取得交易席位时,应出示或提供的材料不包括( )。

A.会员资格证明文件

B.证券公司职工名册及身份证明

C.经营证券业许可证

D.营业执照(副本)


正确答案:B

第6题:

非银行类金融机构包括( )。

A.政策性银行

B.证券公司

C.投资银行

D.商业保险公司

E.财务公司


正确答案:BCDE
解析:非银行类金融机构包括证券公司和投资银行、商业保险公司、财务公司、共同基金、投资基金和其他金融中介等。选项A属于银行类金融机构。

第7题:

在我国,证券公司要取得交易席位,应向( )提出申请。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券业协会


正确答案:B

第8题:

经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 ( )


正确答案:×
只有经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,才可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。

第9题:

销售基金的代销机构不包括( )。 A.证券公司 B.保险公司 C.财务顾问公司 D.国家机关


正确答案:D
销售基金的代销机构有银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等。

第10题:

基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。( )


正确答案:√

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