根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（）。A．规模失控B．变相自营C．操纵市场D．决策失误E．内幕交易

题目

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（）。

A．规模失控

B．变相自营

C．操纵市场

D．决策失误

E．内幕交易

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第1题：

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

正确答案：ABC
100. ABC【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第2题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险

正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

第3题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

正确答案：ABC

第4题：

证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。

A:变相自营
B:规模失控
C:内幕交易
D:决策失误

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第5题：

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A．操纵市场

B．信用交易

C．账外经营

D．决策失误

E．投资失误

正确答案：B

第6题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A．规模失控、决策失误

B．变相自营、账外自营

C．操纵市场、内幕交易

D．信用交易

正确答案：D
15.D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。

第7题：

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则

正确答案：CD

第8题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（）

正确答案：×
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第9题：

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A．操纵市场

B．信用交易

C．账外经营

D．决策失误

正确答案：B

第10题：

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B

解析：

根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。 A.

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