下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。
第1题:
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )
第2题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.信用交易
第3题:
下列关于自营业务的说法,正确的有( )。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第4题:
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则
第5题:
证券公司自营风险的防范应遵循两个原则,一是重点防范原则,二是综合防范原则。( )
第6题:
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。
A.规模失控
B.账外自营
C.内幕交易
D.信用交易
第7题:
下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。
A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
第8题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
A.规模失控
B.账外自营
C.内幕交易
D.信用交易
第9题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险
第10题:
证券公司对业务创新应重点防范违法违规,规模失控、决策失误等风险。 ( )