根据有关规定,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始

题目

根据有关规定,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。( )

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第1题:

证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( )。

A.20/0

B.5%

C.10%

D.15%


正确答案:C
46.C【解析】《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定了集合资产管理计划的投资限制,具体禁止的投资事项包括但不限于下列投资行为:①将集合计划资产中的债券用于回购; ②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;④将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的10%。

第2题:

根据相关的要求,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%


正确答案:B

第3题:

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10‰( )


正确答案:√
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

第4题:

证券公司办理集合资产管理业务,设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金,不得超过该计划资产净值的30%。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第5题:

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。 A.5% B.10% C.15% D.20%


正确答案:B
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P201。

第6题:

证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%.( )


正确答案:×
【解析】答案为B.证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一豪公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10 %.

第7题:

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

A、5%

B、10%

C、15%

D、50%


正确答案:B

第8题:

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%。( )


正确答案:×

第9题:

一个集合计划资产投资于一家公司发行的证券不超过集合计划资产初始募集额的10%。( )


正确答案:×

第10题:

根据规定,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

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