由于证券交易具有着高风险性,所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作,在证券风

题目

由于证券交易具有着高风险性,所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作,在证券风险防范的制度中防范方面主要有( )。

A.金额交易结算资金制度

B.风险准备金技术

C.风险控制指标

D.风险量化技术

E.风险保险制度

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第1题:

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。( )


正确答案:×

第2题:

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。( )


正确答案:×

第3题:

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。( )


正确答案:√
自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金进行直接的证券买卖的活动,因此,证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。

第4题:

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 ( )


正确答案:×
还有自营风险

第5题:

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和收益性。

第6题:

证券交易的特征主要表现为证券的波动性、风险性和收益性。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和收益性。

第7题:

为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.证券登记结算机构


正确答案:A
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。故A选项正确。

第8题:

证券交易的特征表现为( )。

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.安全性


正确答案:ABC

第9题:

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。


正确答案:√

第10题:

在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的( )。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.对等原则


正确答案:C

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